La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por su abreviatura en inglés) ha premiado con 562 millones de dólares a un centenar de denunciantes de irregularidades bursátiles. Este monto es el total otorgado en la década que lleva en funcionamiento este servicio que, desgraciadamente, no se aplica por las autoridades españolas.
El año fiscal 2020 no solo marcó
el décimo aniversario del inicio del programa de denuncia de irregularidades
bajo la Ley de Protección al Consumidor y Reforma *Dodd-Frank de Wall Street, también marcó numerosos logros récord en términos de individuos y
dólares otorgados, reclamos procesados y propinas recibidas.
Los denunciantes premiados en 2020
incluyen a ex empleados de empresas que tenían conocimiento de primera mano de
conductas ilícitas; extranjeros que aportaron una luz sobre el fraude difícil de
detectar que ocurre en el extranjero pero que afecta a los inversores
estadounidenses y al mercado; e inversores que perdieron dinero a manos de
estafadores.
Recuperados millones de dólares de inversores estafados
El pasado año se han recuperado
más de 1.500 millones de dólares en devolución de ganancias ilícitas e intereses,
de los cuales más de 850 millones de
dólares serán devueltos a inversores perjudicados. La Comisión recibió más de 6.900
denuncias, un 31% de aumento sobre el año fiscal 2018, el segundo año más alto,
y un aumento del 130% desde el comienzo del programa. La SEC también recibió avisos
de personas de 78 países.
Los premios corresponden del 10% al
30% por ciento sobre las sanciones monetarias. Para garantizar que
los pagos a los denunciantes no disminuyan el importe destinado a las víctimas
de violaciones a la ley de valores, el Congreso estableció un fondo separado,
llamado Fondo de Protección al Inversionista, del cual se paga a los
denunciantes elegibles para proteger a los inversionistas.
La Ley Dodd-Frank enmendó la Ley de Bolsa de Valores de 1934
(Ley de Bolsa) adoptando la Sección 21F, titulada "Incentivos para
denuncia de irregularidades en valores y Proteccion." La Sección 21F
ordena a la Comisión que otorgue premios monetarios a las personas que
voluntariamente proporcionan información original que conduce a acciones de
ejecución de la Comisión que resulten en sanciones monetarias de más de un millón de dólares.
*La Ley Dodd-Frank fue
propuesta por el representante a la cámara Barney
Frank y el presidente del comité del sector
bancario del senado, el senador Chris
Dodd. Es considerado el plan más agresivo desde la
Gran Depresión para regular el sistema bancario de los EE.UU, para evitar casos
como el de Lehman
Brothers y la burbuja hipotecaria.
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