La SEC publica un borrador de plan estratégico para proteger a los inversores

 La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) publicó un  borrador de plan estratégico  que se centra en devolver a la agencia a la misión principal establecida por el Congreso hace más de 90 años: proteger a los inversores; mantener mercados justos, ordenados y eficientes; y facilitar la formación de capital.

“Durante mi mandato como Presidente, la Comisión no se desviará de esta misión fundamental y el Borrador del Plan Estratégico se centra en tres objetivos importantes para avanzar en nuestro mandato”, declaró Paul S. Atkins, presidente de la SEC. “Animo a los participantes del mercado y al público en general a que aporten sus comentarios sobre las mejores prácticas para garantizar que nuestro marco regulatorio respalde a Estados Unidos como el mejor y más seguro lugar para hacer negocios”.

Los tres objetivos establecidos en el borrador del Plan Estratégico:

1. Renovar nuestro enfoque en materia de política regulatoria para apoyar la innovación, la formación de capital, la eficiencia del mercado y la protección de los inversores : este objetivo promueve normas claras y adecuadas que fomentan la innovación responsable y disuaden las malas prácticas. Modernizar y simplificar las prácticas de divulgación, ampliar el acceso a los mercados privados y habilitar nuevas vías de captación de capital son esenciales para garantizar el éxito de los emprendedores y las pequeñas empresas. Uno de los objetivos es proporcionar una sólida base regulatoria para los activos digitales y las tecnologías de registro distribuido mediante un enfoque racional, coherente y basado en principios.
    
2. Modificar nuestras prácticas regulatorias para aumentar la participación de las partes interesadas, facilitar el cumplimiento normativo por parte de los participantes del mercado y, en definitiva, retomar el enfoque de aplicación de la ley previsto por el Congreso. Este objetivo busca incrementar la colaboración del personal con grupos empresariales e industriales, al tiempo que se restablece un enfoque de aplicación de la ley que sancione las infracciones de la legislación vigente, como el fraude y la manipulación, en lugar de ampliar el alcance regulatorio mediante acciones coercitivas puntuales. Otros objetivos incluyen revisiones periódicas y retrospectivas de las normas existentes, así como una evaluación del marco jurídico administrativo de la agencia.
    
3. Optimizar nuestra eficiencia operativa mediante la mejora de nuestra estructura organizativa, la modernización de nuestra tecnología, la reforma de la gestión del desempeño de los empleados y la implementación de informes internos sólidos que incorporen la rendición de cuentas sobre los recursos y el éxito de los programas . Este objetivo prioriza la modernización tecnológica como un factor clave para la eficacia regulatoria. Una revisión exhaustiva de los sistemas heredados, como EDGAR, y la adopción de una infraestructura segura y escalable mejorarán la integridad de los datos, reducirán el riesgo operativo y respaldarán el análisis avanzado. El uso responsable de la inteligencia artificial y las tecnologías blockchain puede mejorar aún más la supervisión, reducir los costos y generar nuevas eficiencias.